Lawyer, Legal and Compliance Advisor
CSLCCO Law Firm
Total des années d'expérience :16 years, 6 Mois
Lawyers and legal advisors
(1) الحصول على جميع الأنظمة والتعليمات ذات العلاقة ( وما يتبعها من تعديلات، أو يصدر بعدها من أنظمة وتعليمات ) الخاصة بالعمليات والأنشطة التمويلية و عمل قاعدة بيانات شاملة لها.
(2) إعداد سياسات وإجراءات شاملة للالتزام تتضمن جميع الأنظمة والتعليمات والممارسات المطبقة في نشاطات الشركة ، بحيث يتم اعتمادها من مجلس إدارة الشركة.
(3) إجراء مراجعة سنوية لجميع التعليمات المدرجة في أدلة السياسات والإجراءات المطبقة في الشركة للتأكد من تطابقها وتوافقها مع متطلبات جميع الأنظمة والتعليمات وأنه يتم الالتزام بتطبيقها.
(4) تحديث السياسات والإجراءات دورياً بما يضمن التزام الشركة بكافة مستجدات الأنظمة والتعليمات المتعلقة بكافة عمليات الشركة ونشاطاتها.
(5) الإطلاع والاستمرار في إطلاع الإدارة العليا في الشركة بجميع القواعد والسياسات المطبقة الخاصة بالالتزام التي يتوجب التزام الشركة بها.
(6) إطلاع جميع العاملين بالشركة عن طريق الإدارة العليا على جميع سياسات وتعليمات الالتزام وما يطرأ عليها من تحديث.
(7) المحافظة على توفير المعلومات بشكل دائم ووافٍ.
(8) الإعداد لخطة شاملة للفحص والتأكد أن جميع السياسات والإجراءات المكتوبة المعتمدة في الشركة متوافقة ومتطابقة مع قواعد الالتزام المطبقة.
(9) التأكد بأن تكون جميع السياسات والإجراءات المعتمدة في الشركة متوافقة ومتطابقة مع جميع المتطلبات في برنامج الالتزام بالأنظمة المعد من قبل إدارة الالتزام, وعلى مدير إدارة الالتزام إعطاء المقترحات حول التغييرات الواجب إدخالها على مثل تلك السياسات والإجراءات لتحقيق الالتزام وفقاً لدليل الالتزام بالأنظمة.
(10) الحصول على توجيه رسمي وتعليمات من الإدارة العليا موجهة إلى جميع إدارة أعمال الشركة المعنية بما في ذلك العمليات والمساندة، بوضع الترتيبات والإرشادات الملائمة اللازمة من قبلهم لتنفيذ تعليمات وتوجيهات مدير إدارة الالتزام، وذلك بهدف التأكد من أن الشركة تقيد وبصورة جيدة تطبيق الأنظمة والتعليمات والسياسات والإجراءات.
(11) العمل باستمرار على خلق بيئة خاصة بالالتزام في الشركة، ودعم الوعي وبناء ثقافة التفكير الايجابي لدى مسئولي الشركة وباقي الموظفين وبناء مفهوم أهمية الالتزام بالأنظمة في الشركة بشكل عام والتقيد بذلك أثناء أدائهم لمهام عملهم.
(12) مراجعة جميع النماذج والعقود المستخدمة من قبل جميع الإدارات والأقسام في الشركة، وجميع نماذج ومواد الدعاية والإعلان والتسويق ، للتأكد وضمان توافقها مع كافة الأنظمة والتعليمات وسياسات الشركة، علماً أن تحديد التزامات الشركة المنبثقة عن تلك النماذج والعقود وأنها تمكن من قدرة الشركة على الوفاء بالتزاماته المستقبلية هي مسئولية الإدارة القانونية.
(13) مراجعة واعتماد جميع المنتجات الحالية والجديدة للتأكد من استيفائها للمتطلبات النظامية.
(14) التعاون مع كافة إدارات الشركة ومراجعي الحسابات الخارجيين ومؤسسة النقد فيما يتعلق بالأنظمة والتعليمات المشمولة في التقارير ذات الصلة، والتأكد اتخاذ الإجراءات التصحيحية اللازمة.
(15) تصميم ووضع نظام لإعداد التقارير الداخلية الخاصة بمراقبة الالتزام والتقييم الذاتي لمخاطر عدم الالتزام.
(16 ) إعداد ورفع تقارير الالتزام.
(17) التنسيق بين المؤسسة الشركة فيما يتعلق بالالتزام وبين جميع إدارات الشركة والمستشارين القانونيين الداخليين والخارجين لضمان حسن استيعاب التعليمات وتطبيقها على الوجه الصحيح.
(18) تعميم إسمه ومركزه الوظـيفي ومسـئولي الالتزام الفرعيين ( على مستوى الإدارة ) ومسئول مكافحة غسل الأموال، على جميع إدارات الشركة لتسهيل عملية الاتصال بهم من قبل أي موظف بالشركة يسعى للحصول على توضيح بخصوص المتطلبات النظامية أو التعليمات أو التبليغ عن مخالفة أو اشتباه بعمليات مخالفة.
• Conduct periodic internal reviews or audits to ensure that compliance procedures are followed.
• Conduct or direct the internal investigation of compliance issues.
Assess product, compliance, or operational risks and develop risk management strategies.
• Conduct environmental audits to ensure adherence to environmental standards.
• Identify compliance issues that require follow-up or investigation.
• Disseminate written policies and procedures related to compliance activities.
• File appropriate compliance reports with regulatory agencies.
• Evaluate testing procedures to meet the specifications of environmental monitoring programs.
• Verify that software technology is in place to adequately provide oversight and monitoring in all required areas.
• Serve as a confidential point of contact for employees to communicate with management, seek clarification on issues or dilemmas, or report irregularities.
• Maintain documentation of compliance activities, such as complaints received or investigation outcomes.
• Consult with corporate attorneys as necessary to address difficult legal compliance issues.
• Discuss emerging compliance issues with management or employees.
• Collaborate with human resources departments to ensure the implementation of consistent disciplinary action strategies in cases of compliance standard violations.
• Advise internal management or business partners on the implementation or operation of compliance programs.
• Review communications such as securities sales advertising to ensure there are no violations of standards or regulations.
• Provide employee training on compliance related topics, policies, or procedures.
• Provide assistance to internal or external auditors in compliance reviews.
• Prepare management reports regarding compliance operations and progress.
• Monitor compliance systems to ensure their effectiveness.
• Report violations of compliance or regulatory standards to duly authorized enforcement agencies as appropriate or required.
• Oversee internal reporting systems such as corporate compliance hotlines and inform employees about these systems.
• Keep informed regarding pending industry changes, trends, and best practices and assess the potential impact of these changes on organizational processes.
• Design or implement improvements in communication, monitoring, or enforcement of compliance standards.
• Verify that all firm and regulatory policies and procedures have been documented, implemented, and communicated.
• Direct the development or implementation of compliance-related policies and procedures throughout an organization.
• Advise technical professionals on the development or use of environmental compliance or reporting tools.
• Review or modify policies or operating guidelines to comply with changes to environmental standards or regulations.
مسؤول الرقابة و الالتزام و مكافحة غسل الأموال
مرخص من هيئة سوق المالية CME1 certified
Anti Money Laundering Analyst in Corporate Banking Group in Samba Financial Group since 17/11/2007 till April 2009 I transferred to Corporate Banking Quality and compliance Unit till now.
1- KNOWLEDGE OF ALL SAUDI SAMA circular and polices.
2- HAVE EXPERIENCE IN QUALITY GRIDS.
3- HAVE EXPERIENCE IN LEGAL PROCECUTION.
4- HAVE EXPERIENCE IN ADMINISTRATIVE EMPLOYEE INVESTIGATIONS.
5- HAVE EXPERIENCE IN ANALYSS FOR THE TRANSACTION AND THE MOVEMENT FOE THE CORP ACCOUNTS.
6- HAVE EXPERIENCE IN THE WAYS TO INVISTGAIT FOR MONY SOURESS AND FULL NONE ABOUT THE AML SYSTEM.
7- HAVE EXPERIENCE IN ACCOUNT OPENING LEGAL DOCUMENTS.
خبرة في الترافع و التقاضي أمام المحاكم الشرعية و ديوان المظالم و الجان الإدارية ذات الاختصاص القضائي و جميع الدوائر الحكومية .
2- خبرة في كتابة لوائح الدعوى و المذكرات الجوابية و المذكرات الاعتراضية .
3- خبرة في الاطلاع على العقود و استخراج أهم النقاط القانونية فيها.
4- خبرة في التفاوض والتسوية و الصلح بجميع الطرق القانونية .
5- خبرة في التحقيق الإداري مع موظفين .
Masters in Law
3.14 من 5