Compliance Manager
Saudi Company for Manpower Solutions “SMASCO”
مجموع سنوات الخبرة :6 years, 4 أشهر
Preparing and monitoring compliance program.
Analyze new procedures and policies and recommend actions to address related compliance risks.
Verify company's compliance with relevant regulations, policies and instructions.
Raise problems and recommendations it deems necessary to be presented to Board of Directors.
Conducting ongoing training courses to enhance awareness of compliance and regulations requirements.
Conducting self-assessment and working with different departments to follow up on correction of identified observations.
Advising stakeholders by defining clear responsibilities for compliance management.
- Assist in the preparation and implementation of Compliance monitoring annual plan.
- Assist in implementing health check over Compliance rules and regulations.
- Report of license requirements and validation.
- Assist in the preparation and implementation of AML annual program.
- Assist in monitoring financial crimes suspicious indicators.
- Implement enhanced due diligent process.
- Review and clear high-risk activities and transactions.
- Screen customer, supplier and staff’s names against world check.
- Assist in preparing Suspicious Activity Report and other technical reports.
- Classify high risk customers to obtain senior management approval.
- Apply for regulator no-objection for director and manager appointments.
- Maintain up to date personal records of Board and subcommittees members.
- Prepare periodic and regulatory reports as per corporate governance rules.
- Assist in maintain record keeping of Compliance incoming letters and circulars.
- Maintain record keeping of Corporate Governance outgoing letters and reports.
- Maintain record keeping of assigned tasks.
- Prepare reports for Head of Compliance.
- Handle any other task assigned by Head of Compliance.
- المساعدة في إعداد وتنفيذ الخطة السنوية لرصد الالتزام.
- المساعدة في تنفيذ فحص قواعد ولوائح الالتزام.
- تقرير متطلبات الترخيص والتحقق منها.
- المساعدة في إعداد وتنفيذ البرنامج السنوي لمكافحة غسل الأموال.
- المساعدة في رصد المؤشرات المشبوهة للجرائم المالية.
- تنفيذ الإجراءات المعززة.
- مراجعة الأنشطة والمعاملات عالية المخاطر.
- فحص أسماء العملاء والموردين والموظفين.
- إعداد تقرير الأنشطة المشبوهة والتقارير الأخرى.
- تصنيف العملاء ذوي المخاطر العالية للحصول على موافقة الإدارة العليا.
- التقدم بطلب عدم امتناع البنك المركزي على تعيين أعضاء مجلس الإدارة والإدارة العليا.
- الاحتفاظ بسجلات محدثة لأعضاء مجلس الإدارة واللجان الفرعية.
- إعداد التقارير الدورية والتنظيمية وفقا لقواعد حوكمة الشركات.
- المساعدة في الحفاظ على سجلات التعميمات الخاصة بالالتزام.
- الاحتفاظ بسجلات المهام المعينة.
- إعداد التقارير لرئيس الالتزام ومكافحة غسل الأموال.
- تولي أي مهمة أخرى تم تعيينها من قبل رئيس الالتزام.
انشطة متعددة