Bayt.com
WALEED TAWFIQ ISSA ALEASSA ALEASSA, مسؤول مطابقةو التزام

WALEED TAWFIQ ISSA ALEASSA ALEASSA

مسؤول مطابقةو التزام

كي آي سي للوساطة المالية

Location
Kuwait - Hawali
Education
Bachelor's degree, علوم مالية و مصرفية
Experience
17 years, 5 Months

Share My Profile

Block User


Work Experience

Total years of experience :17 years, 5 Months

مسؤول مطابقةو التزام at كي آي سي للوساطة المالية
  • Kuwait - Al Kuwait
  • My current job since December 2017

صياغة و تعديل اجراءات العمل و سياسات الشركة ، مكافحة غسيل الاموال و تمويل الارهاب ، شكاوي العملاء ،....

مسئول مطابقة و التزام , مسئول مخاطر at العربي للوساطة المالية
  • Kuwait - Al Kuwait
  • June 2016 to December 2016

1- صياغة و تعديل اجراءات العمل
2- مكافحة غسل الاموال
3- شكاوي العملاء
4- التقارير الدورية

ضابط امتثال / مدقق داخلي at الاسواق الناشئة للخدمات المالية و الاستثمار
  • Jordan - Amman
  • April 2006 to June 2016

ضابط امتثال / متابعة صياغة الانظمة و القوانين داخل الشركة و متابعة تقيد جميع اقسام و موظفين الشركة بالانظمة و القوانين الداخلية و المفروضة من جهات خارجية .

مدقق داخلي / التدقيق على اقسام الشركة بشكل عام و متابعة الضوابط الرقابية و العمل على رفع التقارير المتعلقة بذلك و تقييم المخاطر فحص الضوابط الرقابية ....

ضابط امتثال at شركة الاسواق الناشئة للخدمات المالية و الاستثمار
  • Jordan - Amman
  • January 2006 to May 2016

محاسب من 1/ ياناير / 2006
الى 1/ياناير/ 2007
ضابط امتثال من 1/ياناير /2007
الى 19/5/2016

Education

Bachelor's degree, علوم مالية و مصرفية
  • at جامعة ال البيت
  • June 2005

درجة مئوية

Specialties & Skills

Work Planning
+Endorse 0
Microsoft Office
+Endorse 0
Hazard Assessment
+Endorse 0
Regulatory Reporting
+Endorse 0
خدمة العملاء
+Endorse 0
حاسوب/طباعة
+Endorse 0
خدمات مالية
+Endorse 0
وضع الضوابط الرقابية و متابعة تنفيذها و تقديم التقارير و رفع التقارير للجهات المعنية
+Endorse 0

Languages

Arabic
Expert

Memberships

هيئة الاوراق المالية
  • ضابط امتثال
  • May 2007
IIA" the Institute of Internal Auditors "
  • عضو معهد المدققين الداخليين IIA
  • November 2014

Training and Certifications

مقدمة في الأوراق المالية و الإستثمار (Certificate)
Valid Until:
January 2021
قوانين و لوائح هيئة أسواق المال (Certificate)
Date Attended:
December 2020
تدريب و تأهيل مدراء الاصدار للصكوك الاسلامية (Certificate)
Date Attended:
June 2014
Valid Until:
January 9999
تدريب و تأهيل الوسطاء الماليين (Certificate)
Date Attended:
August 2007
Valid Until:
January 9999
مدقق داخلي (Certificate)
Date Attended:
January 2014
Valid Until:
January 9999
ضابط امتثال معتمد (Certificate)